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Timothy Loh LLP帮助某中国资产管理人应对香港证监会检查

我们的证监会检查与审计业务部门以及对冲基金业务部门为一个位于中国大陆的资产管理公司的香港办公室提供应对证监会检查的法律指引。这家公司管理着超过150亿美元的资产,它的香港办公室是证监会的持牌人。

香港证监会担心这家公司存在针对新客户的不合规行为。我们的金融监管律师在证监会开始进行现场检查前就已经介入。我们的服务包含:

  • 管理文件流以回应证监会的要求并确保有充足的时间考虑和提交文件

  • 提交证监会要求的文件并针对这些文件,就与证监会关注点相关的监管规则提供法律意见,以降低被证监会质询的风险

  • 在事前提供应对证监会现场检查的法律指引,以取得主动权

  • 在事后指引客户与证监会进行沟通(包括如何回应证监会的质询)

我们的法律意见涉及:

  • 了解你的客户(KYC)、专业投资者适应性分级以及其它在《证监会持牌人操作守则》下有关新客户的规定

  • 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》下有关客户尽调与记录保存的规定

  • 《公司(清盘及杂项条文)条例》下有关招股章程豁免以及《证券及期货条例》下有关专业投资者豁免的条款

香港证监会最终并未发现任何重要违规行为。

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