常见问题解答
为了帮助外界进一步了解我们在香港证监会调查中为客户提供的帮助，我们列出以下常见的客户咨询及解答。
证监会可以根据《证券及期货条例》第183条或第179条的规定发出调查通知书。这部分条款赋予证监会调查人员某些权力，例如根据第183条规定所发出的通知书可以要求相关人员参加与证监会的面谈、回答问题、提供文件与书面回答或为证监会调查提供合理协助。
我们在证监会调查权限的问题上拥有丰富执业经验。我们可以帮助客户了解证监会提出的要求是否超越其管辖权，以及如何管理调查的时间线与文件流。我们还可以帮助客户分析提交给证监会的书面回答中是否存在可能入罪的因素以及如何行使不得自证其罪的特权。
根据《证券及期货条例》第378条的规定，每份调查通知书都附有法定的保密义务，因此您不得向他人透露有关调查的任何信息。但是，您可以在不违反这些保密义务的前提下咨询律师。
如果您的机构正在接受调查，我们可以就如何处理机构内部员工之间的信息披露以符合法定保密义务，以及如何保护与分支机构和员工的信息和通讯不被披露提供建议（例如通过主张法律专业保密权与共同利益特权）。
如果您个人正在接受调查（例如您收到了第183条下的调查通知书），我们会就可披露调查信息的人员以及可披露的调查信息为您提供法律意见。
我们在证监会调查的保险赔偿问题上拥有丰富经验。我们可以协助客户了解其是否可以获得董事与行政人员责任保险或专业责任保险（又被称为专门职业责任保险或专门职业服务保险）的赔偿。我们可以协助客户向相关保险公司索赔，与保险公司协商保险条款，并就如何在索赔过程中遵守法定保密义务提供法律意见。
证监会的调查倾向于遵循既定模式。
我们可以就您所处的调查阶段以及证监会将来可能采取的调查步骤提供法律意见，并协助您为即将到来的调查作准备。
同时，我们可以协助您了解正在进行的调查，以及其是否遵循既定模式。
证监会调查的焦点是可能违反《证券及期货条例》或其它监管规定的行为。
我们会帮助您理解您在证监会调查中扮演的角色，从而确定是否存在违规行为。如果证监会声称可能存在违规行为，我们会就这些具体的监管要求向您提供法律意见。
我们会帮助您厘清证监会调查中的关键事实，从而确定是否存在违规行为，以及是否存在可能避免被控违规的事实。
我们会帮助您从证监会的角度了解事件发生的背景。我们会帮助您准备一份既与实际事件相符又最大程度合乎监管要求的陈述，并基于这样的陈述，我们帮助您决定向证监会自愿提供的信息。
证监会的调查人员可以根据《证券及期货条例》第183条发出通知，要求您与证监会面谈。证监会的面谈是正式的并会被录音。证监会的调查人员将提出问题，并希望您作出回答。
我们可以通过帮助您阐明您的案件而为面谈作准备。
如果证监会面谈官在我们为您准备的案件阐述之外向您提出问题，我们可以要求停止面谈并与您私下交谈。在私下谈话中，我们可以帮助您分析证监会所关注的监管问题，并帮助您确定是否存在可能避免被控违规的事实。
我们可以确保您已充分重视您先前向我们披露的事实，并且我们知道这些事实对您的案件至关重要。因此，我们可以确保证监会面谈的永久记录中不仅涵盖案件的真实陈述，而且还涵盖了避免被起诉或将来辩护所需的证据。
我们可以帮助您确定与证监会达成和解是否符合您的利益，如果这么做符合您的利益，我们会考虑何时提出和解。我们了解证监会对此的惯常做法，并曾向许多客户提供有关在和解下主动承认自身法律责任的法律意见。