对冲基金

概览

我们为对冲基金及其经理人提供的法律服务涵盖对冲基金的整个生命周期。我们的对冲基金业务获得了包括《国际金融法律评论》(IFLR1000)、The Legal 500、钱伯斯 (Chambers and Partners)、《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles) 在内的多家国际法律评级机构的高度认可。15年来,我们一直在香港金融监管领域为对冲基金及其经理人提供法律咨询服务。从初创机构到庞大的投资管理公司,我们的客户管理着超过600亿美元的资产。

我们的业务范围涵盖:

  • 基金设立 – 包括基金工具、基金结构、设立基金的法域,以及准备投资管理协议

  • 基金融资 –包括协商并准备私人配售备忘录、认购协议与附加条款

  • 基金管理集团 –包括设立基金经理、向香港证监会申请牌照、协商并准备主要协议(例如股东协议、购股权计划)

  • 持续性运营与监管问题

  • 基金的重组

我们有下列独特优势:

  • 一直以来,我们专注于为金融业(例如投资组合管理、经纪与交易融资电子交易与结算、托管与金融衍生品交易)提供法律服务,因此我们熟悉所有影响对冲基金的业务活动。

  • 同时,由于我们经常为客户提供金融监管方面的法律意见,我们非常了解香港证监会的监管期待。

  • 最后,由于我们经常代表客户应对香港证监会的调查与起诉 ,我们对《证券及期货条例》下法律监管框架的边界及复杂性有深入理解。

经历

在香港终审法院推翻针对对冲基金违反《证券及期货条例》的指控

常见问题解答

对冲基金的设立

为了帮助外界进一步了解我们在对冲基金的设立中为客户提供的帮助,我们列出以下常见的客户咨询及解答。

我们熟悉《证券及期货条例》下的发牌规则。我们会评估您的商业计划,以确定您是否需要证监会牌照以及需要哪种类型的牌照(第一类证券交易牌照或第九类提供资产管理牌照)。

我们可以为对冲基金管理层就第九类牌照下的集团内部豁免以及第一类牌照下的专业投资者豁免提供法律意见。

此外,如果您的目标客户是香港投资者,我们可以帮助评估《证券及期货条例》下将证监会牌照要求扩展至香港以外进行的活动与行为的“积极推广”条款“积极推广”条款是否适用于您。

如果管理集团中存在两个或更多的关键合作伙伴或利益相关者,我们会帮助您厘清如何安排对冲基金的管理集团,从而避免将来的利益纠纷并在合作伙伴关系恶化时保护您的利益。我们可以审查或准备投资协议,通过该协议,种子投资人可以加入管理团队,您与一个或多个合伙人也可以共同创建该基金。

我们拥有丰富的经验,可以就下列问题提供法律意见,包括投票权、利润分配、决策僵局、限制性契约以及合伙破裂后投资者的“权属”问题。

奖项

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“一流业务”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“杰出个人”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“杰出律师 ”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“被认可律师”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

投资基金

“一流业务”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

投资基金

“杰出个人”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

投资基金

“杰出律师”

《国际金融法律评论》(IFLR1000)

金融服务业监管

“积极评价”

《国际金融法律评论》(IFLR1000)

金融服务业监管

“被认可律师”

《国际金融法律评论》(IFLR1000)

对冲基金

“一流业务”

《国际金融法律评论》(IFLR1000)

对冲基金

“积极评价”

Legal 500

金融服务业监管

“杰出个人”

Legal 500

金融服务业监管

“推荐业务”

Legal 500

投资基金

“推荐业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

公司

“一流业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

公司

“推荐业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“一流业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“杰出业务 ”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“领军人物 ”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“杰出律师 ”

 

法律研究

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