证券经纪人与证券交易员

概览

我们为活跃于香港证券及期货市场的经纪-交易商提供法律咨询服务。我们在这一领域的业务是我们金融服务监管业务的重要组成部分。一直以来,我们的金融服务监管业务被包括《国际金融法律评论》(IFLR1000)、The Legal 500、钱伯斯 (Chambers and Partners)、《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles) 在内的多家国际法律评级机构评定为一流推荐业务。我们的律师也一贯被形容为该领域的“领军人物”以及“被高度评价的律师”。

我们的客户包括传统的语音经纪、线上经纪、机构直连市场安排平台运营商及其它经纪机构(例如零售经纪与机构经纪)。

我们的业务范围涵盖:

  • 香港证监会牌照业务,是否需要证监会牌照,需要何种牌照,以及如何满足证监会关于牌照申请的要求

  • 香港证监会的检查与审计,包括如何为证监会检查作准备,如何回应证监会质询,以及如何回应证监会在检查中索要文件与信息的请求

  • 香港证监会的调查与起诉,包括如何为面谈作准备,如何回应证监会索要文件及书面答复的通知,以及如何回应证监会拟采取纪律处分的通知或传票

  • 香港证监会的监管合规,包括持续遵守有关商业行为的规定、《证券及期货条例》下的监管规定与证监会发布的守则、指引及通函(例如《证监会持牌人或注册人操守准则》、《基金经理操守准则》、《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》),并就日常交易所涉及的合规义务提供法律意见(例如审查客户协议、保证金融资协议、股票互联互通协议、债券互通计划、客户调查问卷、股票借贷安排及风险披露情况)

  • 香港交易所的监管合规,包括遵守香港联交所《交易规则》、《中央结算系统一般规则》、《期权结算规则》、香港期权交易所《交易规则》、香港期货结算所《结算规则》,以及有关取得交易所参与者、交易权、全面结算参与者、直接结算参与者、非结算参与者地位的申请,并准备交易结算与让与协议

  • 证券机构间的并购,包括涉及控制权变更的交易、收购少数股东权益的交易及收购合资机构的交易,以及遵守《证券及期货条例》下的监管要求,包括主要股东的批准、交易结束后有关股权变动的通知及其它要求

  • 反洗钱、打击恐怖分子资金筹集及经济制裁,包括遵守香港反洗钱法律与监管指南的规定(例如有关开设账户、客户尽职审查及了解你的客户(KYC)的政策与程序)

经历

为某金融机构就客户纠纷引发的HKIAC仲裁提供法律意见

奖项

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“一流业务”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“杰出个人”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“杰出律师”

钱伯斯法律评级机构 (Chambers and Partners)

金融服务业监管

“被认可律师”

《国际金融法律评论》(IFLR1000)

金融服务业监管

“积极评价”

《国际金融法律评论》(IFLR1000)

金融服务业监管

“被认可律师”

Legal 500

金融服务业监管

“杰出个人”

Legal 500

金融服务业监管

“推荐业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

公司

“一流业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

公司

“推荐业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“一流业务”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“杰出业务 ”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“领军人物 ”

《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles)

金融服务业监管

“杰出律师 ”

 

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