证券经纪人与证券交易员

概览

我们为活跃于香港证券及期货市场的经纪-交易商提供法律咨询服务。我们在这一领域的业务是我们金融服务监管业务的重要组成部分。一直以来，我们的金融服务监管业务被包括《国际金融法律评论》(IFLR1000)、The Legal 500、钱伯斯 (Chambers and Partners)、《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles) 在内的多家国际法律评级机构评定为一流推荐业务。我们的律师也一贯被形容为该领域的“领军人物”以及“被高度评价的律师”。

我们的客户包括传统的语音经纪、线上经纪、机构直连市场安排平台运营商及其它经纪机构（例如零售经纪与机构经纪）。

我们的业务范围涵盖：

• 香港证监会牌照业务，是否需要证监会牌照，需要何种牌照，以及如何满足证监会关于牌照申请的要求

• 香港证监会的检查与审计，包括如何为证监会检查作准备，如何回应证监会质询，以及如何回应证监会在检查中索要文件与信息的请求

• 香港证监会的调查与起诉，包括如何为面谈作准备，如何回应证监会索要文件及书面答复的通知，以及如何回应证监会拟采取纪律处分的通知或传票

• 香港证监会的监管合规，包括持续遵守有关商业行为的规定、《证券及期货条例》下的监管规定与证监会发布的守则、指引及通函（例如《证监会持牌人或注册人操守准则》、《基金经理操守准则》、《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》），并就日常交易所涉及的合规义务提供法律意见（例如审查客户协议、保证金融资协议、股票互联互通协议、债券互通计划、客户调查问卷、股票借贷安排及风险披露情况）

• 香港交易所的监管合规，包括遵守香港联交所《交易规则》、《中央结算系统一般规则》、《期权结算规则》、香港期权交易所《交易规则》、香港期货结算所《结算规则》，以及有关取得交易所参与者、交易权、全面结算参与者、直接结算参与者、非结算参与者地位的申请，并准备交易结算与让与协议

• 证券机构间的并购，包括涉及控制权变更的交易、收购少数股东权益的交易及收购合资机构的交易，以及遵守《证券及期货条例》下的监管要求，包括主要股东的批准、交易结束后有关股权变动的通知及其它要求

• 反洗钱、打击恐怖分子资金筹集及经济制裁，包括遵守香港反洗钱法律与监管指南的规定（例如有关开设账户、客户尽职审查及了解你的客户（KYC）的政策与程序）