凭借超过二十年为金融行业客户服务的经验，本所已建立了稳固的市场地位，成为寻求量身定制与创新法律指引的企业之首选机构。
我们为活跃于香港证券及期货市场的券商提供法律顾问服务。
我们的客户包括传统经纪商、在线经纪商、以及机构直接市场接入（DMA）平台营运商和其他经纪公司。这些客户涵盖零售经纪商及机构经纪商。
我们能为您提供的服务
基于对保险行业的深刻认知，Timothy Loh LLP可协助您厘清并应对以下复杂的法律事宜：
证监会牌照
理解并遵守复杂的监管规定至关重要。作为本所 金融服务监管业务 的一部分，我们能够为您提供指引，协助您顺利完成 证券及期货事务监察委员会（“证监会”） 的牌照申请事宜。
我们可以就以下事项提供建议：
是否需要证券及期货事务监察委员会牌照
所需证券及期货事务监察委员会牌照类型
如何满足证监会牌照要求
持续的证券及期货事务监察委员会合规
我们可以协助您进行证券及期货事务监察委员会（SFC）的持续合规事务，关于：
监管资本要求
根据《证券及期货条例》（“SFO”）的业务行为要求，包括卖空、内幕交易、市场操纵、利益披露、仓位报告以及提供投资产品、证券及期货事务监察委员会（SFC）行为准则和SFC发布的其他指引。
与香港交易所（HKEX）相关的监管合规
我们秉持诚信及清晰沟通的承诺，协助客户遵守香港交易及结算所有限公司（“香港交易所”）的监管要求。
我们可协助您处理以下事项：
港联合交易所交易规则
中央结算及交收系统（CCASS）规则
联交所期权结算所（SEOCH）规则
香港期货交易所（HKFE）交易规则
香港期货结算有限公司（HKCC）结算规则
申请成为交易所参与者（EP）、一般结算参与者（GCP）或直接结算参与者（DCP）
收购交易权（TRs）
我们亦可起草结算协议（包括成为非结算参与者（NCP）的协议及交收协议）并提供相关意见。
客户关系
我們可提供關於客戶關係之法律框架之諮詢，並準備下列內容：
客户协议
融资保证金协议
客戶問卷
股票借贷协议（“SBLs”）
风险披露
客户争议
我們為您提供代理服務，面對客戶對不當行為的指控，或追討其交易活動過程中所欠款項。
内部调查
我們進行內部調查，以識別潛在的員工違規行為，並協調提供相關資訊給管理層，以應對潛在的訴訟或監管行動。
我们内部调查的结果常常受到诉讼特权的保护，不得披露。
监管执法行动
在面對挑戰時，我們以客戶為首要考量。無論是協助您準備以下事項：
回覆證券及期貨事務監察委員會查詢及調查通知
我们提供务实的解决方案，旨在最大限度降低干扰，同时保障您的利益，并在艰难情境下进一步强化对贵公司的承诺。
稳固的监管
合规
证监会牌照
理解并遵守复杂的监管规定至关重要。作为本所 金融服务监管业务 的一部分，我们能够为您提供指引，协助您顺利完成 证券及期货事务监察委员会（“证监会”） 的牌照申请事宜。
我们可以就以下事项提供建议：
是否需要证券及期货事务监察委员会牌照
所需证券及期货事务监察委员会牌照类型
如何满足证监会牌照要求
证监会检查与审核
為 证监会检查与审核 ， 我们可以为您提供以下服务
为 SFC 检查做准备
回应香港证券及期货事务监察委员会查询
信息及文件请求
持续SFC合规
我们可以协助您进行证券及期货事务监察委员会（SFC）的持续合规事务，关于：
监管资本要求
根据《证券及期货条例》（“SFO”）的业务行为要求，包括卖空、内幕交易、市场操纵、利益披露、仓位报告以及提供投资产品、证券及期货事务监察委员会（SFC）行为准则和SFC发布的其他指引。
与香港交易所合规监管
我们秉持诚信及清晰沟通的承诺，协助客户遵守香港交易及结算所有限公司（“香港交易所”）的监管要求。
我们可协助您处理以下事项：
港联合交易所交易规则
中央结算及交收系统（CCASS）规则
联交所期权结算所（SEOCH）规则
香港期货交易所（HKFE）交易规则
香港期货结算有限公司（HKCC）结算规则
申请成为交易所参与者（EP）、一般结算参与者（GCP）或直接结算参与者（DCP）
收购交易权（TRs）
我们亦可起草结算协议（包括成为非结算参与者（NCP）的协议及交收协议）并提供相关意见。
反洗钱合规
我們協助您 反洗钱（AML），反恐怖融资（CTF）及经济制裁 相关监管要求，包括但不限于：
开户程序
客户尽职调查（CDD）
其他了解客户（KYC）政策及程序，以确保贵所的监管合规。
创意金融
解决方案
客户关系
我們可提供關於客戶關係之法律框架之諮詢，並準備下列內容：
客户协议
融资保证金协议
客戶問卷
股票借贷协议（“SBLs”）
风险披露
控制权变更
注重实效的
争议解决
客户纠纷
我們為您提供代理服務，面對客戶對不當行為的指控，或追討其交易活動過程中所欠款項。
内部调查
我們進行內部調查，以識別潛在的員工違規行為，並協調提供相關資訊給管理層，以應對潛在的訴訟或監管行動。
我们内部调查的结果常常受到诉讼特权的保护，不得披露。
监管执法行动
在面對挑戰時，我們以客戶為首要考量。無論是協助您準備以下事項：
回覆證券及期貨事務監察委員會查詢及調查通知
我们提供务实的解决方案，旨在最大限度降低干扰，同时保障您的利益，并在艰难情境下进一步强化对贵公司的承诺。
请让我们安排您与我们屡获殊荣的律师会面，以探讨您的案件
联系我们我们的运作方式
对卓越的不懈追求，是本所提供精深法律服务之根本。
我们将坚定的专业精神与不懈的热忱投入相融合，从而能够提供卓越的法律服务。
我们的业务板块涵盖以下领域：
SFC 許可
SFC 許可
我们针对 证监会（SFC）的牌照要求 提供关键建议。我们的团队将确保您清楚了解是否需要申请牌照、应申请何种类型的牌照，以及满足这些要求的具体步骤，从而为您规划一条清晰且符合监管要求的路径，助您实现业务目标
证监会检查及执法行动
证监会检查及执法行动
我们积极主动地协助客户为 证监会检查和审计 做好准备，并在证监会调查中代表客户，这体现了我们对诚信的承诺。
香港交易所规则
香港交易所规则
我们协助客户解读香港交易所的交易及结算规则，并协助申请特定资格。此外，我们还负责起草结算协议和转介协议等关键文件，确保每一步操作都基于充分的信息且符合相关规定。
持续的证监会、反洗钱
& 及反恐怖融资合规工作
持续的证监会、反洗钱
& 及反恐怖融资合规工作
我们秉持监管合规文化，能引导贵公司全面了解《证券及期货条例》（SFO）及各项《证券及期货事务监察委员会》（SFC）准则、指引与通告所规定的众多义务。我们确保贵公司业务操作符合香港严格的 反洗钱（AML），反恐融资（CTF） , 和经济制裁法律。我们在复杂的监管环境中维护贵司业务的完整性。
法律文件
法律文件
我们准备客户协议及相关文件，包括经纪协议、保证金融资协议、风险披露及客户问卷。
控制权变更
控制权变更
我们为 证券公司的并购 提供法律咨询，就大股东批准要求的适用以及交易完成后的通知义务提供专业建议。