我们的香港证监会牌照业务就《证券及期货条例》下的发牌规则向客户提供法律意见，并协助客户向香港证监会申请相关牌照，以及在成功获得相关牌照后，协助客户满足持续合规要求。我们在这一领域的业务是我们金融服务监管业务的重要组成部分。一直以来，我们的金融服务监管业务被包括《国际金融法律评论》(IFLR1000)、The Legal 500、钱伯斯 (Chambers and Partners)、《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles) 在内的多家国际法律评级机构评定为一流推荐业务。我们的律师也一贯被形容为该领域的“领军人物”以及“被高度评价的律师”。
从初创机构到成熟的市场参与者，我们的客户涵盖对冲基金经理、私募基金发起人、单位信托与共同基金经理、股票及期货经纪机构、交易机构、家族办公室、财富经理、独立财务顾问、银行以及企业融资发起人与融资顾问。
我们的业务范围涵盖：
确定某项商业活动是否是《证券及期货条例》下的“受规管活动”以确定是否需要领取证监会牌照，确定一家机构是否正在从事某项“受规管活动”，以及确定一家机构的代表人是否正在履行监管职能
确定是否需要证监会牌照，需要何种牌照，以及如何满足证监会关于牌照申请的要求
确定证监会持牌机构所需要的人员（例如机构负责人与核心职能主管）
证监会牌照的申请程序 、《证券及期货条例》及其附属条例下的监管规定，以及证监会不时发布的守则、指引及通函（例如《证监会持牌人或注册人操守准则》、《适当人选的指引》、《胜任能力的指引》及《证券及期货（财政资源）规则》）
Hong Kong counsel to a Fortune Global 200 financial institution advising on complex tax and securities and insurance regulatory issues in connection with a global re-organization in connection with US Government TARP funding.
Lead counsel to a Fortune Global 200 financial institution in relation to the establishment of a non-equities broking and dealing business in Hong Kong.
Lead counsel to a US based global institutional agency broker in connection with the acquisition of a Trading Right and the application to become an Exchange Participant and the establishment of third party clearing arrangements.
Hong Kong counsel to a Fortune Global 200 financial institution in respect of the US$430 million spin-off of its global commodities brokerage and derivatives business.
Lead counsel to New York based hedge fund manager with over US$4 billion of assets under management on establishment of Hong Kong operations. Fund focused on volatility and convertible arbitrage and special situations. Addressed all corporate, tax, employment and regulatory issues.
Hong Kong counsel to U.S. based Fortune Global 200 financial institution with a market capitalization of over US$35 billion in respect of US$102 million sale of its private wealth management business to a European based financial institution.
Lead counsel to former employee of a US based bank in respect of suspicions of fraud and dishonesty arising from trading activities. Advised on potential criminal offences and prepared submissions which ultimately resulted in no prosecution moving forward.
Hong Kong counsel to Fortune Global 200 financial institution in connection with a multi-step global corporate restructuring which triggered complex tax and regulatory issues.
Co-counsel to US private funds manager on an investment into a Hong Kong private equity real estate fund manager with US$450 million of assets under management.
为了帮助外界进一步了解我们在香港证监会牌照申请中为客户提供的帮助，我们列出以下常见的客户咨询及解答。
我们会详细讨论您的商业计划，并评估监管规则的适用情况。我们经常处理此类牌照申请，因此我们对证监会是否要求获得牌照以及要求获得什么类型的牌照有着丰富经验。
同时，我们经常代表客户应对证监会的有关违反牌照要求的质询与调查。因此，我们对《证券及期货条例》下牌照要求的边界有着深刻理解。当证监会的要求超越条例划定的边界时，我们可能建议客户申请牌照豁免。
我们将审查每位候选人持有的证书，并就他们被证监会批准的可能性（及可能的附加条件）给出意见。
如果某位候选人仅是勉强达到证监会公布的胜任标准，我们会协助其更好地展现个人履历以提高被批准的可能性。我们也会就候选人是否可以申请豁免给出意见，并协助候选人准备豁免申请。
我们经常处理此类牌照申请，因此我们对证监会的要求及惯常做法有着清晰的理解。
在牌照申请中，如果申请人可以向证监会表明其不仅了解自身的合规义务，而且有能力持续履行这些义务，那么该申请人的成功机率将会显著提高。
有关证监会持牌机构及注册机构持续合规义务的规定是非常复杂的。即使是经验丰富的专业投资人士，也有可能对相关监管规则的理解出现错漏。
我们对这些监管规则有着深刻理解。我们可以审查您的商业计划并就所适用的监管规则与合规要求提供意见。
作为申请的一部分，我们会为您准备商业计划与合规手册，从而帮助您建立起一整套满足证监会监管要求的系统、政策与程序。
我们会确保填妥所有必要的表格，并对申请进行全面地审查以厘清证监会的监管侧重，最大程度地确保申请程序的顺利进行。
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