私人银行 &
财富管理

我们可为您提供关于遵守以下要求的法律建议：

• 《证券及期货条例》（SFO）及其附属法规，以及《证券及期货事务监察委员会（”证监会”）持牌人或注册人操守准则》和证监会发布的其他准则

• 《銀行條例》（“BO”）以及香港金融管理局（“HKMA”）發布的監督政策手冊及指引

• 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）以及相关的反洗钱和经济制裁立法

我们在就证监会牌照申请、本地代表办事处设立、专业投资者认定以及适当性义务相关事宜提供法律意见方面，拥有尤其丰富的经验。

关于 SFC 检查及审核，我们可协助您处理以下事项：

• 为证券及期货事务监察委员会检查做准备

• 应对证券及期货事务监察委员会查询

• 信息与文件请求

我们主动为客户准备证券及期货事务监察委员会（SFC）检查与审计的做法，体现了我们对诚信的承诺。我们协助您熟练回应SFC的查询或信息及文件要求，降低不利合规结果的风险。

我们可协助您遵守反洗钱及经济制裁规范：

• 客户尽职调查（“CDD”）要求，以确保遵守了解你的客户（KYC）要求

• 记录保存要求

• 报告及保密义务

• 交易限制及账户冻结

• 合规控制，包括账户开户及持续监控

• 客户文件，包括客户协议、问卷及其他开户文件

我们将提供全面的、量身定制的解决方案，涵盖私人银行及财富管理活动的全领域，包括：

• 为您提供关于设立私人银行或私人财富管理咨询公司的咨询

• 就交易、清算及托管业务为您提供建议

• 为私人客户提供信贷及融资之建议，包括拟订贷款文件及办理担保（定期抵押、浮动抵押、按揭及其他担保协议）

• 雇佣事宜，包括雇佣协议、竞业禁止、不得招揽及其他限制性条款以及雇佣终止

• 私行及财富管理业务之售卖

我们可以为您就实际、威胁或预期之争议之解决提供建议，涉及：

• 涉嫌误导性销售或在银行或顾问关系中违反受托义务或其他职责

• 执行担保及收取未付金额，及对执行或收款行动的辩护

• 客户投诉

• 监管询问、调查与执法行动

• 内部调查

我们的专注方法使您能够维护并发展关键客户关系，同时保持合规。我们通过将私行业务及财富管理领域的深厚专业背景与对香港行业相关法律的丰富经验相结合，来实现此目标。