"领先实践"
"卓越人才"
"适合高端客户的选择"
"领先律师"
"领先实践"
"全球领袖"
我们在SFC调查、起诉及其他执法行动中代表客户拥有行业领先的专业知识。
我们经常为在SFC行动中的关注对象（包括SFC许可公司和注册机构、许可代表以及由注册机构雇用的相关个人、负责官员（ROs）和其他执行官员（EOs）以及经理负责人（MICs））提供咨询。 这些人员本身未获得SFC许可。
我们已为广泛的客户提供服务，包括对冲基金经理、私募股权赞助商、单位信托和共同基金经理、券商、财富经理、独立金融顾问、银行和公司财务赞助商及顾问。
凭借二十多年为金融行业客户服务的经验，我们的事务所已树立了强大的声誉，成为SFC许可和注册机构及其员工和其他代表在监管指控或涉嫌违规时以及涉嫌违反《证券及期货条例》（“SFO”）的未获许可企业的首选机构。
精湛
联系我们面对SFC调查或起诉需要精细的应对。我们在处理SFC、深入了解SFC监管市场的实践与习惯以及对SFC所管辖的法律法规技术细节的深刻理解方面具有丰富经验。
工作范围
联系我们我们与您同行的每个阶段，代表面临SFC调查威胁、被认定为“SFC调查中的人”或“SFC调查中的协助人”的客户，或已收到拟议纪律处分通知或传票的客户。
我们为客户提供如何处理SFC调查的建议，帮助您了解您的权利、SFC调查流程，并协助您准备和回应SFC调查通知，包括文件生产通知和书面问题答复，帮助您制定预防或减轻风险的策略。我们与客户一起参加SFC访谈。
我们提供关于证监会执法趋势的深刻见解，并凭借对监管实践的深入认知，协助客户降低受纪律处分（包括证监会检控）的风险，确保在监管挑战面前做好最充分的应对准备。
我们帮助您了解SFC特定询问或信息请求的监管关注，并准备回应，以预防或降低SFC起诉或MMT程序启动的任何风险。
创新防御策略
联系我们我们的声誉建立在强大的业绩记录和为最具挑战性的违规指控制定创新策略的热情之上。凭借对商业环境和监管框架的了解，我们识别关键证据和调查线索，构建强有力的辩护。
让我们为您的案件安排与获奖律师的会面
联系我们我们的服务
我们经常为客户辩护，涵盖广泛的涉嫌或疑似违规行为。
本所与客户（包括合规人员及内部法律顾问）紧密协作，以识别可能存在的监管合规风险，包括违反《证券及期货条例》及其附属法例、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，以及证监会各项守则、指引及通函，包括《SFC操守准则》、《基金经理操守准则》、《企业融资顾问操守准则》、《管理、监督及内部监控指引》及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者）》。
我们的经验覆盖广泛的议题，包括涉嫌或疑似违规行为：
市场不当行为与反欺诈
详情SFO第270、274至278及291、295至299条款下的市场不当行为，包括内幕交易、虚假交易、价格操纵、对禁止交易信息的披露、诱导交易的虚假或误导性信息披露以及证券市场操纵
SFO第300条款下的反欺诈条款，犯罪使用欺诈或欺骗性设备或在涉及证券、期货合约或杠杆外汇交易的交易中进行欺骗性或欺诈性做法。
信息披露
联系我们披露内幕信息的法定职责
根据SFO第XV部分披露利益，无论是董事披露还是重大股东披露
空头头寸报告要求和文件保证要求
其他要求
联系我们许可监管活动的许可要求
投资产品授权的授权要求
禁止无货沽空
SFC 行为准则
常见问题
为了了解我们如何在SFC调查期间提供帮助，以下列出了客户常见的咨询和我们处理这些咨询的方式。
Q1：我需要遵守SFC调查通知吗？我必须回答SFC的问题吗？
SFC调查通知由SFC根据SFO第183条或第179条发出。这些条款赋予SFC调查员一定权力。根据第183条的通知，例如，可能要求您参加SFC访谈并回答问题、提供文件并回答书面问题，或向SFC调查员提供所有合理协助。
我们在就SFC调查权力范围向客户提供建议方面拥有丰富经验。我们可以建议您SFC的请求是否在其管辖范围内，如何管理SFC调查的时间线，以及如何管理向SFC提供信息的流程。我们可以帮助您识别回答SFC问题是否可能使您自证其罪，以及如何行使对自证其罪的特权。
Q2：我可以告诉谁关于SFC调查？SFO下的法定保密义务是什么？SFO第378条是什么？
每份调查通知均受SFO第378条下的法定保密义务约束。此条款禁止您向任何人透露任何关于调查的事项。然而，您可以在不违反这些保密义务的情况下咨询律师。
在您的公司受到调查时，我们可以就如何处理公司成员之间的信息披露以遵守法定保密要求，以及如何保护与关联方和员工的沟通不被披露（例如，维护法律专业特权和共同利益特权）提供建议。
在您个人受到调查时，例如收到第183条通知的情况，我们可以就向谁披露调查信息以及能披露哪些信息提供建议。
Q3：我可以为SFC调查索赔董事和高管责任保险（“D&O 保险”）吗？我可以告诉我的保险公司关于调查的什么？
我们在SFC调查背景下处理赔偿保险问题方面拥有丰富经验。我们可以协助您了解您是否有权获得D&O保险或专业赔偿保险（亦称专业责任保险或专业服务保险）的保障。我们可以协助您采取必要步骤，以在适用保险范围内提出索赔。我们可以在提出保险索赔时帮助您遵守法定保密义务，并与保险公司协商保险条款。
了解更多关于SFC调查与起诉的内容请访问我们的FAQ页面
FAQ