"领先实践"
"卓越人才"
"适合高端客户的选择"
"领先律师"
"领先实践"
"全球领袖"
在我们的 SFC 检查与审计业务中，我们经验丰富的监管律师会定期为 SFC 许可公司（包括证券经纪公司、交易员、对冲基金经理、投资银行、公司融资赞助商和顾问、财富经理、金融顾问及其他中介机构）提供如何处理《证券及期货条例》第 180 条所规定的 SFC 检查和审计的建议。
我们对证券和期货市场的市场实践以及 SFC 的监管期望都有深入了解。结合对《证券及期货条例》下要求边界的认识，我们能够在 SFC 可能产生关注点成为批评对象之前识别并预先处理这些问题，并向客户提供如何争取不被认定为违规或不合规的建议。
我们拥有行业领先的金融服务监管业务，并已被 IFLR1000、Legal 500、Chambers and Partners 等权威机构认可。选择我们的事务所，您将获得无缝合规、风险缓解以及在每一次监管挑战中始终如一的支持。
凭借超过二十年的金融行业服务经验，我们的事务所在为寻求量身定制和创新法律指导的企业中树立了强大的声誉，成为首选机构。
预检查
阶段
联系我们 我们协助准备 SFC 检查，提供检查流程建议，审查合规文件并进行模拟审查，包括交易文件审查和模拟现场走查，以在现场访问前识别关注点。我们建议如何准备开会并了解当前 SFC 执行优先事项和趋势。我们的经验使得精心准备和战略对齐变得高效。
现场检查
阶段
联系我们 在 SFC 现场检查期间，我们帮助管理与 SFC 的沟通。我们提供如何处理 SFC 审计问卷、查询和请求的建议，包括有关特定交易或客户的信息和文件请求，确保全面了解检查的全貌。我们帮助您理解 SFC 查询中的监管关切，管理信息流并主动解决问题。我们的做法旨在预先识别或解决任何问题，防止在检查后报告中成为 SFC 批评对象，并减轻 SFC 调查或起诉的风险。
结果
阶段
联系我们 与客户紧密合作，我们帮助回应 SFC 对检查期间识别出的薄弱环节的关注。我们主动处理潜在监管违规和不合规问题，并在必要时向 SFC 对各种准则（如 SFC 行为准则、基金经理行为准则、公司融资顾问行为准则、管理、监督与内部控制指南以及反洗钱和打击恐怖融资准则（适用于许可公司））的解释提供反馈。
我们的协作方式确保走向完全合规的路径。
让我们为您的案件安排与我们获奖律师的会面
联系我们