"领先实践"
"卓越人才"
"适合高端客户的选择"
"领先律师"
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"全球领袖"
在监管环境日益复杂的金融市场中，办理证监会发牌事宜不仅需要熟悉相关法律、法规及行业惯例，更需拥有丰富的监管实务经验。作为本所知名的金融服务监管业务团队，我们的律师拥有扎实的专业知识及监管实务积累，能够就《证券及期货条例》（SFO）及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）项下的发牌申请提供指引，并协助客户在获牌后持续遵守监管规定。
我们的服务范围从对冲基金经理到财富经理，涵盖资深市场参与者和雄心勃勃的创业公司。持续获得IFLR1000、Legal 500等认可，我们致力于卓越，确保合规并推动增长。
凭借超过二十年的金融行业服务经验，我们的事务所在寻求定制化且创新法律指导的企业中树立了强大的声誉。
许可要求
联系我们我们阐明哪些活动属于《SFO》下的“受监管活动”，或《AMLO》下的“虚拟资产服务”，帮助您了解您的业务或代表是否需要许可。若需要SFC许可，我们协助确定所需具体许可。我们提供关于如何满足许可要求的建议，以确保顺利提交。
法规解读
联系我们我们提供关于证券及期货委员会（SFC）在许可申请过程中及许可后期的监管要求和期望的指导。我们的建议涵盖监管资本要求、运营资本预期以及内部控制与合规政策与程序。
人员指导
联系我们我们就SFC许可公司所需人员（如负责人员和核心职能主管）提供建议，包括满足监管能力要求及监管期望所需的资质。
申请流程
联系我们我们简化了申请SFC许可的流程，包括监管要求与期望、符合“适当与合格”标准、SFC许可人员行为准则（SFC Code of Conduct）的能力要求以及《证券及期货（金融资源）规则》（FRR）的资本要求。
让我们为您的案件安排获奖律师的会面
联系我们常见问题解答
想了解我们如何协助SFC许可申请，请参阅我们为客户提供的常见咨询及相应处理方式。
Q1：我的业务活动是否构成“受监管活动”？我需要哪种SFC许可？我是否符合SFC许可的任何豁免？
我们将讨论您计划的业务活动并评估监管框架的适用性。我们经常处理许可申请，熟悉SFC何时需要许可以及SFC可能要求的许可类型。
同时，我们常代表客户处理SFC咨询与SFC调查，SFC指控违反许可要求时，我们了解SFO下许可要求的确切边界以及SFC正常预期的差异，从而能为客户提供豁免建议。
Q2：我是否符合负责人员（RO）的资格？如何满足负责人员要求？是否有专门的RO测试？我是否有资格获得SFC许可考试豁免？
我们将评估每位负责官员候选人的资质，并就SFC批准其为负责官员的可能性及SFC可能施加的条件提供建议。
若候选人处于满足SFC公布的能力要求的边缘，我们建议如何最好地呈现批准案例。我们就是否可获得考试豁免以及若可获得豁免时如何最好地提交豁免申请提供建议。
我们经常处理SFC许可申请，熟悉SFC的实践与期望。
Q3：如何提高SFC许可申请成功的机会？如何展示我的公司和我个人已准备好在获批后遵守持续监管义务？
向SFC展示申请方不仅了解其监管义务，还能遵守这些义务，可显著提高许可获批概率。
SFC许可公司与注册机构持续运营的监管非常复杂，即使是经验丰富的投资专业人士也可能忽视或误解适用的监管要求。
我们拥有丰富的背景，评估拟议业务活动并确定适用监管要求及如何满足这些要求。
我们准备业务计划与合规手册，形成申请的一部分，为您建立帮助您遵守监管要求与SFC期望的系统、政策与程序。我们还能准备SFC可能要求的其他政策与程序。
我们确保所有必要表格完成。我们从整体上审视申请，了解SFC可能关心的领域并主动预防，从而最大化快速顺利申请的可能性。
在我们的FAQ页面了解更多关于SFC许可的信息
FAQ