香港证监会的检查与审计

概览

我们向香港证监会持牌机构就如何应对《证券及期货条例》第180条下的证监会检查与审计提供法律咨询服务。我们的客户涵盖股票经纪机构、交易员、对冲基金经理、投资银行、企业融资发起人与融资顾问、财富经理、财务顾问及其它中介机构。我们在这一领域的业务是我们金融服务监管业务的重要组成部分。一直以来，我们的 金融服务监管业务被包括《国际金融法律评论》(IFLR1000)、The Legal 500、钱伯斯 (Chambers and Partners)、《亚洲法律概况》 (Asialaw Profiles) 在内的多家国际法律评级机构评定为一流推荐业务。我们的律师也一贯被形容为该领域的“领军人物”以及“被高度评价的律师”。

我们的业务范围涵盖：

• 协助客户准备证监会检查，管理客户与证监会的通信，并在检查开始前、进行中与结束后提供法律支持

• 在检查进行过程中，就如何应对证监会审计问卷、质询与请求（例如索要特定交易文件及信息的请求）向客户提供法律帮助

• 协助客户理解证监会发出的质询或索要信息请求的监管目的，帮助客户管理信息流，从而在证监会提出检查批评之前解决证监会关心的问题，进而避免或降低被证监会调查或被起诉的风险。

• 与客户密切合作以发现潜在的违规行为，我们审视的法规包括《证券及期货条例》及其附属条例，以及证监会不时发布的守则、指引及通函（例如《证监会持牌人或注册人操守准则》、《基金经理操守准则》、《企业融资顾问操守准则》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》与《证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》）

• 就当前证监会监管执行的趋势及证监会发出的纪律处分向客户提供法律意见

• 协助客户开展模拟检查（例如文件审查、模拟现场走访等），并为证监会审计见面会的准备工作提供建议

我们经验丰富的金融服务监管律师对证券及期货市场的惯例以及证监会的监管期待有着深刻的理解，并在代表客户处理证监会调查与起诉的业务实践中，将这种理解与对《证券及期货条例》下监管界限的敏锐认知相结合，从而在证监会提出批评之前预测并确定证监会真正关心的问题，并在证监会提出监管问题之后，迅速分析问题并向客户提供解决方案。